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據了解，兆豐金董事長徐光曦16日中午接下董座印信後，隨即飛往美國處理這件棘手的事，不僅與DFS協商罰款金宜蘭縣宜蘭市托兒所補助額，還拜會當地主管機關，最後協商後的罰金為1.8億美元。由於事已定局，但對台灣金融市場還是有一定的衝擊，徐光曦已從美國趕回台灣，最快於今日回台親自坐鎮。

工商時報【洪凱音、孫彬訓臺北市松山區美語補習班╱台北報導】

兆豐金控旗下的兆豐銀行紐約分行因涉及洗錢防制疏失，遭美國紐約州金融服務署（DFS）重罰1.8億美元，相當於新台幣57億元，且須於10天內繳交完畢。兆豐銀行紐約分行近年來平均每年獲利僅2,500萬美元，換言之，要維持現有獲利水準高達7.2年才能打平這筆損失。

DFS於2015年1月到3月間，對兆豐銀行紐約屏東縣九如鄉寶寶手冊換贈品分行一般業務檢查中指出，兆豐銀行2012年的匯款交易，在法遵機制、防制洗錢及可疑交易申報上，涉及違反銀行保密法及反洗錢法（BSA/AML）相關規定，並於今年2月的檢查報告中指出，有應申報疑似洗錢交易，而未申報的行為。

兆豐金控暨銀行總經理雲林縣崙背鄉手冊換贈品吳漢卿指出，這次遭罰是法規認定上的差異，他舉例，像有一個匯款，匯到已關戶的戶頭，在台灣這樣就是將匯款退回即可，但在美國，卻要申報已關戶的戶頭是可疑的帳戶。

兆豐金昨晚罕見在晚間10時舉行重訊，因董事會中討論激烈，遲至10時30分才開始，創下最晚召開重訊說明會的紀錄；有美國分行的其他高雄市大社區幼兒美語教材公營銀行主管私下表示，紐約分行業務很單純，竟然會被罰這麼重，簡直是遇到土匪、流氓，還有主管痛批，「這根本是搶錢」。

由於這是台灣銀行史上最高罰款，一級主管包括吳漢卿、兆豐金控副總陳松興、兆豐銀行副總梁美琪、獨董黃添昌、常務董事徐仁輝及王淑珍等，昨全都一字排開、出席說明會。

據了解，近年台中市幼兒教育補助來逾10家國際級金融機構在美違反洗錢或反恐的作業疏失，遭裁罰超過10億美元，歐洲國家央行還因此痛罵美國，這樣的重罰很不合理；而徐光曦於兆豐金上任記者嘉義市西區媽媽免費贈品會上時表示，國銀對風險控管、法規遵循觀念很缺乏，似乎心裡有底，上任第一要務就是要危機處理。


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